深圳证券交易所于（）年正式营业。A．1993年 A．1993年 A．1993年 B．1995年 B．1995年 B．1995年 C．1991年 C．1991年

下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务 B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所

下列各项风险管理方法中，（　　）对风险的度量有指导意义，但不能回答有多大的可能性会发生损失。Ⅰ．名义值法Ⅱ．敏感性分析法Ⅲ．波动性方法Ⅳ．VaR方法A．Ⅲ、Ⅳ

转移系统风险的方法包括（　　）。Ⅰ．分散化Ⅱ．对冲Ⅲ．购买损失保险Ⅳ．购买β值高的股票A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

VaR方法可应用在（　　）。Ⅰ．风险监管Ⅱ．资产配置与投资决策Ⅲ．风险管理与控制Ⅳ．业绩评估A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

风险转移可以分为（　　）。Ⅰ．保险转移Ⅱ．非保险转移Ⅲ．承保人转移Ⅳ．担保转移A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于风险，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．风险是指对投资者预期收益的背离Ⅱ．证券投资的风险就是证券收益的不确定性Ⅲ．系统性风险是可以通过投资组合来避免的Ⅳ．非系统

下列各项中，属于系统风险的是（　　）。Ⅰ．公司破产风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．通胀风险Ⅳ．利率风险A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下属于非系统风险的是（　　）。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

可能引起操作风险的因素包括（　　）。Ⅰ．工作人员误操作Ⅱ．不完善的内部流程Ⅲ．信息技术系统缺陷Ⅳ．外部事件A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

证券市场系统性风险可以来自于（　　）。Ⅰ．新政策出台Ⅱ．证券价格日常波动Ⅲ．市场利率变动Ⅳ．通货膨胀A．Ⅱ、Ⅲ A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．

系统性风险包括（　　）。Ⅰ．购买力风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．财务风险Ⅳ．汇率风险A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C

“不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里”指的是（　　）。A．风险分散 B．风险规避 C．风险对冲 D．风险转移

若两种资产的收益率的相关系数为1，则将等量资金分散投资于两种资产与投资于一种资产相比，其总风险（　　）。A．降低 B．不变 C．增加 D．不确定

VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（　　）进行全面的度量。A．定性地对给定资产所面临的政策风险 B．定量地对给定资产所面临的市场风险 C．定性地对给定

按照风险因素划分，金融风险不包括（　　）。A．经济风险 B．市场风险 C．信用风险 D．流动性风险

按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果，下列说法错误的有（　　）。Ⅰ．金融期权与金融期货是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同Ⅱ．人们利用金融期

关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅱ．看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限

下列有关金融期权的说法正确的有（　　）。Ⅰ．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约赋予的权力Ⅱ．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ．期权的卖方在收取期

金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金Ⅱ．金融期权交易双方均

按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为（　　）等类别。Ⅰ．美式权证Ⅱ．欧式权证Ⅲ．太平洋权证Ⅳ．百慕大权证A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．

下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有（　　）。Ⅰ．定期存款单Ⅱ．长期债券Ⅲ．股票价格指数Ⅳ．商业票据A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

利率期货主要包括（　　）。Ⅰ．债券期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．主要参考利率期货Ⅳ．货币期货A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

期货交易所有权根据市场情况采取（　　）等风险措施。Ⅰ．强行撮合Ⅱ．强制减仓Ⅲ．强行平仓Ⅳ．暂停交易A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ