关于企业直接融资，下列说法错误的是（）A．定向增发不会直接影响公司原股东利益 B．公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到

“金融加速器”理论认为（）A．金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况 B．货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量。货币经济只是覆盖实体经济上的一层面

下列关于资产支持证券的说法中，正确的有（）。 Ⅰ资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券 Ⅱ资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动

普通股票股东在行使资产收益权时有一定的限制条件，除法律上的限制之外，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ公司对现金的需要Ⅱ股东所处的地位 Ⅲ公司的经营环境Ⅳ公司进入

下列关于全球金融市场历史的相关说法，正确的有（）。 Ⅰ大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区，乌尔城出现的金融活 动不仅包括借贷，还包括

下列事项中，可用于分析公司经营状况好坏的因素有（）。 Ⅰ公司治理水平与管理层质量Ⅱ公司竞争力 Ⅲ公司财务状况Ⅳ公司并购重组A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B

根据交易所规定，股票折算率可以超过65％的有（）。 Ⅰ上证180指数Ⅱ深证100指数 Ⅲ沪深300指数Ⅳ上证380指数A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ D

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。 Ⅰ信用互换Ⅱ利率互换 Ⅲ信用联结票据Ⅳ保证金互换A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

政府债券的功能包括（）。 Ⅰ弥补财政赤字 Ⅱ为政府筹集资金、扩大公共事业开支 Ⅲ调节居民收入分配 Ⅳ国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具A．Ⅰ、Ⅲ、

公募债券的特点有（）。 Ⅰ发行量大Ⅱ持有人数多 Ⅲ对象一般限定为机构投资者Ⅳ发行者一般有较高的信誉A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ

下列关于新股网下申购的说法中，正确的有（）。 Ⅰ不在股票交易网内对投资者配售股票 Ⅱ投资者须具有丰富的投资经验和良好的定价能力 Ⅲ不允许个人投资者参加

沪伦通存托凭证业务包括（）。 Ⅰ东向业务Ⅱ西向业务 Ⅲ南向业务Ⅳ北向业务A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。 Ⅰ等额资本Ⅱ股息 Ⅲ红利Ⅳ等额资金A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ

下列关于债券报价的说法中，正确的有（）。 Ⅰ债券全价报价即买卖双方实际支付价格 Ⅱ净价报价的缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因 Ⅲ全价报价的优点是把利息累

在上海证券交易所市场，投资者需要通过托管券商领取的收人包括（）。 Ⅰ红利Ⅱ股息 Ⅲ债息Ⅳ债券兑付款A．Ⅱ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ

证券金融公司开展转融通业务，须以自己的名义开立相关资金账户，其中有（）。 Ⅰ在商业银行开立的转融通专用资金账户 Ⅱ在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

下列关于银行间债券市场和交易所债券市场托管方式的说法中，正确的有（）。 Ⅰ银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式 Ⅱ交易所债券市场实行“中

证券公司是指按照（）设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 Ⅰ《中华人民共和国公司法》Ⅱ《中华人民共和国证券法》 Ⅲ《中华人民共和国基金法》Ⅳ《

下列关于风险的相关说法，错误的有（）。 Ⅰ巴塞尔委员会将操作风险事件划分为六种类型 Ⅱ交易对手风险一般不是由实际的违约责任所引起，而是由市场察觉到的将会违约

根据（）等相关数据，可以计算出基金负债。 Ⅰ基金总份额Ⅱ基金份额净值 Ⅲ申购基金份额Ⅳ基金资产总值A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

下列关于沪股通的说法中，正确的有（）。 Ⅰ投资者通过联交所证券交易服务公司交易 Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票 Ⅲ沪股通投资者委托香港经纪商进行交易

可以召开临时股东大会的情形有（）。 Ⅰ董事会认为有必要 Ⅱ监事会提议召开 Ⅲ单独或合计持有公司10％以上股份的股东请求 Ⅳ股利宣告日A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、

下列关于委托价格的说法中，正确的有（）。 Ⅰ限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资 计划 Ⅱ市价委托没有价格上的限制，

赋予股东优先认股权的目的有（）。 Ⅰ保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ保证股份公司能够募集到一定资金 Ⅲ保护原普通股股东的利益和持股价值

不参与基金会计核算的基金费用有（）。 Ⅰ管理费Ⅱ托管费 Ⅲ申购费Ⅳ赎回费A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ